尚福林

    中国证监会党委书记、主席尚福林日前在全国证券期货监管工作会议上表示，2010年重点做好七方面工作，包括适时推出证券公司融资融券业务试点、保障股指期货平稳顺利上市交易、继续深化发行制度改革、制定代办股份转让系统扩大试点具体方案、探索境外企业在境内发行上市的制度安排等。

    会议传达学习了中央经济工作会议和国务院领导同志关于金融工作、证券期货监管工作的重要指示精神，总结了2009年资本市场改革和监管工作，全面分析了当前市场形势，并就做好2010年重点工作做出部署安排。尚福林指出，2010年证券期货监管工作的指导思想是：坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，全面贯彻党的十七大、十七届三中、四中全会和中央经济工作会议精神，紧紧围绕加快转变经济发展方式和经济结构调整，坚定不移地推进市场改革开放，加强市场基础性制度建设，完善市场体制机制；加快市场体系建设，拓展市场的广度和深度，提高市场效率；加强市场监管，维护市场“三公”原则，保护投资者特别是广大中小投资者的合法权益；促进资本市场稳定健康发展，更好地服务经济社会发展全局。重点做好以下工作：

    第一，强化基础性制度建设，不断完善市场体制机制。适时推出证券公司融资融券业务试点，根据试点情况及时完善业务规则，逐步扩大试点范围。推动部分改制上市公司整体上市，严厉打击股东利用关联交易侵占上市公司利益的行为。继续深化发行制度改革，加强对询价、定价过程的监督。健全上市公司退市机制。完善资本市场信息披露规范体系。强化舆论引导和投资者教育工作。加强市场统计分析工作。

    第二，完善市场体系和功能，增强服务经济发展的能力。稳步发展主板和中小板市场，完善并购重组市场化制度安排，支持并购融资方式创新。准确把握创业板功能定位，完善创业板发行监管规则，加快发展创业板市场。制定代办股份转让系统扩大试点具体方案，加快场外市场建设。积极发展债券市场，提高公司债券审核效率，增加公司债券融资规模。加强与有关部门沟通协商，探索境外企业在境内发行上市的制度安排。继续支持符合条件的企业到境外上市，支持具备条件的证券经营机构开展跨境业务。

    第三，完善期货市场体系，拓展服务国民经济功能。发布实施股指期货投资者适当性制度，明确证券公司、基金公司、合格境外投资者（QFII）等参与股指期货的政策规定，强化对证券公司从事期货中间介绍业务的规范和监管，健全跨市场监管制度，保障股指期货平稳顺利上市交易。全面评估已上市期货品种市场运行质量和功能发挥情况，稳步推出大宗商品期货新品种。加强期货市场运行监测和监控，加强期货公司分类监管，稳步推进期货公司业务创新，推动期货行业市场化整合。

    第四，加强和改进日常监管，提高市场主体规范发展水平。修订《上市公司治理准则》，推行内幕信息知情人登记制度，健全对股价异动的快速反应机制。构建行政监管、自律监管和市场约束为一体的监管体系。建立证券行业压力测试机制，完成“参一控一”清理规范工作，开展证券公司合规管理有效性评估，开展证券公司信息隔离墙、经纪业务和资产管理业务专项检查。修订基金运作、销售等管理规定，落实基金分类审核制度，拓宽基金销售和支付渠道。加强对证券服务机构执业监管。

    第五，进一步健全市场法制，引导和规范市场健康发展。配合做好《证券投资基金法》和《期货交易管理条例》的修订工作。推动出台《上市公司监督管理条例》并做好出台后的实施工作。完善违法违规线索的发现、处理机制，加大违法违规案件的查办力度，重点打击内幕交易、“老鼠仓”和损害上市公司利益等违法违规行为。做好派出机构实施行政处罚试点工作，创新行政处罚委工作机制，探索引入外部委员。修订完善信息披露违法责任、会计师事务所及其执业人员违法违规行为认定指引。

    第六，做好维稳工作，全力维护市场安全稳定运行。出台《证券期货业信息安全管理办法》和《证券期货业网络与信息安全事件调查处理办法》，加强信息安全应急演练和日常检查。推进行业数据中心建设。加大对网络非法不良证券期货信息的处置力度。加强矛盾和纠纷排查，及时处理来信来访。完善突发事件应急处置工作制度。完善打击非法证券活动工作协调机制，加强对重点地区监督预警，防止非法证券活动扩散蔓延。

    第七，加强系统自身建设，提高监管能力。加强系统领导班子配备和干部队伍建设规划。从严管理干部，推动重点岗位干部交流力度，积极探索多渠道选拔培养干部。加强干部队伍作风建设，大力倡导求真务实、负责敬业和艰苦奋斗的工作作风。切实加强防腐倡廉工作，严格执行领导干部廉洁自律各项规定，修改完善任职回避和公务回避办法。加强对证券期货交易所、会管公司、协会的管理，优化系统监管资源配置，提升监管合力。

    中国证监会党委副书记、副主席桂敏杰做了总结讲话，并提出四点具体要求：一要认真抓好会议精神的贯彻落实。系统各单位、各部门要认真学习传达会议精神，深入思考，细致安排，抓紧制订切实可行的计划措施，明确责任分工，加强协调协作，抓好贯彻落实，确保今年各项重点任务的扎实有序推进。二要认真抓好证券期货监管重点工作的落实。抓好股指期货和融资融券推出的各项准备工作。完善场外市场建设。严厉打击内幕交易和“老鼠仓”等违法违规行为。三要认真抓好维护市场安全稳定运行工作。加强行业信息系统建设，提高系统运行维护、应急管理等方面的保障能力。加强对重要政策出台前后的舆论引导，做好解疑释惑，增进市场的理解和共识。抓好风险隐患排查化解，建立完善应急预案。四要认真抓好队伍建设。进一步转变工作作风，增强服务意识，抓好廉政建设，努力建设一支作风正、能力强、靠得住、社会认可度高的监管干部队伍。

    证监会领导李小雪、庄心一、姚刚、刘新华、姜洋、朱从玖、吴利军出席会议。证监会各部门、各派出机构，各证券、期货交易所，证券登记结算公司、证券投资者保护基金公司，期货保证金监控中心，证券、期货业协会的代表参加了会议。来自中央、全国人大、国务院、最高人民法院等有关部门以及有关新闻单位的代表也出席了会议。