中国证监会4日发布《中国证监会工作人员行为准则》 ，要求工作人员依法监管、勤勉尽责、公正廉洁、保守秘密，离职后不得违反规定马上到监管对象任职。这是证监会首次对社会公开发布对工作人员的行为准则，以更好地规范工作人员行为，促进资本市场健康稳定发展。
《准则》要求，证监会工作人员应当遵守任职回避和公务回避有关规定，不得从事与监管职责有利益冲突的行为；工作人员在执行公务时，遇有可能影响公正执行公务的情形时，应当主动申请回避，不得对应回避事项施加影响。
根据《准则》，工作人员不得在监管对象以及其他营利性组织兼任职务；未经批准，不得在社团等非营利性组织兼任职务，经批准兼任职务的，不得领取兼职报酬。工作人员离职后，在规定期限内应当遵守中国证监会回避规定，不得违反规定在监管对象中任职。
证监会有关部门负责人表示，根据有关规定，证监会工作人员离职后，必须经过一段时间的“冷冻期”，才能去监管对象中任职。对于违反规定的离职人员，证监会将把相关信息通报有关部门，并在高管任职资格审核时严格把关。
谈到查处的证监系统工作人员违法违规案件，这位负责人说，初步统计，证监会系统近年的发案率在0.03%-0.05%之间，远低于全国政府系统的平均比例。
他还表示，经过多年的制度建设，发行审核突出集体决策、多层级决策，任何个人在发审过程中起不到决定作用，无法决定发审结果。同时，证监会设立了很多渠道方便社会、方便拟上市公司申报材料，如见面会、反馈会，听取发行人申述，不需要中间人来搞一些灰色行为。这些措施有力地减少了发审环节的违法违规行为。
《准则》共9章33条，与原《中国证监会工作人员守则》相比，《准则》更加符合现行有关法律法规的规定，在内容上更加具体和明确，也更加有利于接受社会监督。 (作者申屠青南)
